Quản lý quỹ phòng hộ bị kết án trong trường hợp giao dịch nội gián Dell

Một nhà quản lý danh mục đầu tư cũ tại Diamondback Capital Management đã bị kết án đã bị kết án 54 tháng tù vì tội ác liên quan đến giao dịch nội gián trị giá hàng triệu đô la. Đề án liên quan đến hãng sản xuất máy tính Dell và nhà sản xuất phần cứng Nvidia.

Todd Newman bị kết án hôm thứ năm tại Tòa án quận Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York. Newman và đồng bị cáo Anthony Chiasson, một cựu quản lý danh mục đầu tư và đồng sáng lập của các nhà đầu tư cấp toàn cầu, đã bị kết tội gian lận chứng khoán trong tháng mười hai, sau một phiên tòa xét xử sáu tuần.

"Với câu hôm nay, Todd Newman trở thành thành viên đầu tiên của vòng tròn bạn bè bị trừng phạt này bị trừng phạt vì hành vi của mình", luật sư Hoa Kỳ cho biết. Preet Bharara nói trong một tuyên bố. "Những nỗ lực để lừa thị trường bằng cách đạt được một lợi thế bất hợp pháp cuối cùng dẫn đến mất tự do của một người, như nó đã làm cho Todd Newman ngày hôm nay."

[Đọc thêm: Các dịch vụ truyền hình trực tuyến tốt nhất]

Các nhà khai thác của Diamondback, đóng cửa trong tháng mười hai cũng đang tìm kiếm bồi thường từ Newman, nói rằng công ty là một nạn nhân của kế hoạch kinh doanh nội bộ của mình.

Luật sư của Newman đã không có ngay lập tức cho một bình luận về việc kết án.

Newman là một phần của một câu lạc bộ các nhà quản lý danh mục đầu tư và các nhà phân tích thu thập thông tin phi công cộng từ các nhân viên làm việc tại các công ty đại chúng, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ cho biết trong một thông cáo báo chí. Nhà phân tích nghiên cứu của Newman, Jesse Tortora, cùng với các nhà phân tích nghiên cứu tại các công ty đầu tư khác chia sẻ thông tin bên trong với nhau, sau đó chia sẻ thông tin với các nhà quản lý danh mục đầu tư của họ.

Trong năm 2008 và 2009, Newman nhận được thông tin bên trong từ Tortora liên quan đến thu nhập hàng quý của Dell, DOJ cho biết. Tortora đã nhận được thông tin từ Sandy Goyal, một nhà phân tích làm việc tại một công ty khác. Goyal đã có một nguồn bên trong bộ phận quan hệ nhà đầu tư của Dell, người đã cung cấp nhiều thông tin cập nhật về số thu nhập của Dell trước các thông báo về thu nhập của công ty, DOJ cho biết

Newman ủy quyền thanh toán cho Goyal thông qua thỏa thuận tư vấn nghiên cứu giữa vợ của Goyal và công ty Newman. Thủ tướng Diamondback Capital cho biết.

Newman giao dịch trên thông tin Dell bên trong trước thông báo thu nhập hàng quý tháng 5 và tháng 8 năm 2008 và kiếm được gần 4 triệu USD lợi nhuận bất hợp pháp cho công ty của mình. Tortora cũng chia sẻ thông tin bên trong Dell với các nhà phân tích khác, những người quản lý danh mục đầu tư đã thực hiện các giao dịch trên cùng một thông tin bên trong.

Sau khi Chiasson nhận được thông tin bên trong của Dell từ nhà phân tích Sam Adondakis của mình, ông đã thực hiện các giao dịch kiếm được 57 triệu USD lợi nhuận bất hợp pháp cho Level Global, theo DOJ.

Newman cũng thu được thông tin liên quan đến thu nhập của Nvidia., từ nhà phân tích Danny Kuo, người làm việc tại một công ty đầu tư ở California, DOJ nói. Giao dịch của Newman trong cổ phiếu của Nvidia đã khiến công ty của anh kiếm được khoảng 73.000 đô la trong lợi nhuận giao dịch bất hợp pháp cho Diamondback Capital. Chiasson kiếm được khoảng 10 triệu USD lợi nhuận bất hợp pháp cho Level Global bằng cách giao dịch trên thông tin nội bộ của Nvidia, DOJ nói.

Ngoài thời hạn tù, Newman cũng bị lệnh phải bỏ 737.724 đô la và phải trả một khoản tiền phạt 1 triệu đô la.

Chiasson, ở New York, đã bị kết tội một số âm mưu vi phạm gian lận chứng khoán và năm tội gian lận chứng khoán. Ông dự kiến ​​sẽ bị kết án ngày 13 tháng 5.

Tortora, Goyal, Kuo và Adondakis đã nhận tội về tội gian lận chứng khoán và chờ đợi kết án.