Android

Luật sư bị cáo buộc trong chương trình cổ phần bơm và đổ rác

Luáºt sÆ° của Đoàn Thị HÆ°Æ¡ng: 'Các nhân chứng ở Việt Nam sẽ sang Malaysia'

Luáºt sÆ° của Đoàn Thị HÆ°Æ¡ng: 'Các nhân chứng ở Việt Nam sẽ sang Malaysia'
Anonim

Một luật sư chứng khoán Texas và cựu nhân viên của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ đã bị truy tố về các cáo buộc liên quan đến một chương trình bơm và đổ rác đã sử dụng thư điện tử để bơm giá cổ phiếu của một số công ty.

Phillip Windom Offill Jr., ở Dallas, bị kết án hôm thứ Năm tại Tòa án quận Hoa Kỳ ở Quận phía Đông Virginia và bị buộc tội một số âm mưu vi phạm đăng ký, gian lận chứng khoán và chín tội gian lận, Bộ US Công lý cho biết.

Nếu bị kết án về mọi tội danh, Offill có thể phải đối mặt với tối đa 185 năm tù. Các quan chức thực thi pháp luật cũng yêu cầu tòa án ra lệnh Offill mất khoảng 15 triệu USD.

[Đọc thêm: Các dịch vụ truyền hình trực tuyến tốt nhất]

SEC, nơi Offill làm công tố viên gian lận trong khoảng 15 năm, có hành động cưỡng chế chống lại ông đang chờ giải quyết tại Michigan và Texas.

Offill được thuê bởi David Stocker, một luật sư Phoenix, người đã nhận tội vào đầu tuần này để âm mưu lừa đảo chứng khoán ở quận phía đông của Virginia. Bản cáo trạng buộc tội Offill và Stocker trốn tránh các yêu cầu đăng ký chứng khoán liên bang để cung cấp cho các đồng tác giả hàng triệu cổ phiếu chưa đăng ký và "tự do giao dịch" cổ phiếu phổ thông của 9 công ty mà những người đồng quản lý không thể có được một cách hợp pháp. > Bản cáo trạng cáo buộc nhiều cổ phần sau đó đã được bán bởi đồng âm mưu cho công chúng đầu tư chung. Bằng cách trốn tránh các yêu cầu đăng ký, các đồng phạm đã có thể che giấu việc đầu tư công khai tình trạng tài chính thực tế và hoạt động kinh doanh của các công ty, DOJ cho biết.

Bản cáo trạng cũng cáo buộc rằng, liên quan đến ba công ty. trong một kế hoạch bơm và đổ, trong đó các nhà đầu tư giả mạo thao túng giá cổ phiếu của các công ty thông qua các thông cáo báo chí gây hiểu lầm và thông báo thư rác. Các tin nhắn e-mail đã được gửi đến hàng chục triệu địa chỉ, DOJ nói.

Sau khi lừa đảo "bơm" giá thị trường và nhu cầu đối với cổ phiếu của công ty, các đồng phạm bị cáo buộc "bán phá giá" cổ phiếu bằng cách bán chúng cho lợi nhuận lớn cho công chúng đầu tư chung trên thị trường chứng khoán không kê đơn. Theo đó, giá cổ phiếu đã giảm và các cổ phiếu hầu như không có giá trị, DOJ nói.

Chín bị cáo khác kết nối với các kế hoạch thao túng cổ phiếu bị cáo buộc đã nhận tội, và tám trong số họ đã bị kết án tại tòa án liên bang ở Alexandria, Virginia. Cho đến nay, bốn người đàn ông đã nhận được án tù từ năm năm trở lên.