Các thành phần

ĐIều chỉnh các đơn vị thương mại điện tử $ 1 triệu

Tàu điện Cát Linh - Hà Đông váºn hành nhÆ° thế nào?

Tàu điện Cát Linh - Hà Đông váºn hành nhÆ° thế nào?
Anonim

Cơ quan quản lý ngành tài chính độc lập đã phạt hai đơn vị tài chính thương mại điện tử với tổng số 1 triệu USD vì không thực hiện các thủ tục chống rửa tiền đầy đủ (AML) từ ngày 1 tháng 1 năm 2003 đến ngày 31 tháng 5 năm 2007.

Theo hướng dẫn của FINRA, các thủ tục AML của các công ty môi giới phải có một số thành phần, bao gồm "giám sát việc giao dịch tài khoản khách hàng cũng như dòng tiền vào và ra khỏi các tài khoản này", FINRA cho biết. > Thương mại điện tử không có "thủ tục giám sát riêng biệt và riêng biệt cho hoạt động giao dịch đáng ngờ trong trường hợp không có phong trào tiền", theo FINRA.

[Đọc thêm: Làm thế nào để loại bỏ phần mềm độc hại khỏi máy tính Windows của bạn]

Các nhà phân tích thương mại điện tử và các công nhân khác theo dõi các giao dịch nghi ngờ Một người phát ngôn của E-Trade cho biết qua email thứ sáu rằng công ty "đã nâng cấp hệ thống của mình để cung cấp một phương pháp tự động để theo dõi hoạt động cụ thể này, và những hệ thống đó đã tồn tại trong hơn một năm. "

Thương mại Điện tử" đã kịp thời sửa chữa mối quan tâm khi FINRA tư vấn cho công ty về vị trí của nó, "cô ấy bổ sung.